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　　蓝鲸新闻1月12日讯，近日，黑龙江证监局发布行政监管措施决定书，剑指江海证券有限公司。

　　决定书显示，江海证券有限公司存在以下问题：一是第三方介入投资者招揽活动，佣金收取不规范；二是从业人员管理不到位，聘任未取得证券从业资格的人员从事证券业务和相关管理工作，未有效防范从业人员利用未公开信息买卖证券等行为，未按规定及时报送有关人员任职备案材料等。

　　上述情形违反了《证券经纪业务管理办法》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》的规定。